江南APP平台九江德福科技股份有限公司 第二届董事会第十八次会议决议公告本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
九江德福科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十八次会议于2023年10月26日以现场及通讯方式召开。本次会议通知于2023年10月19日以通讯方式发出，本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人。会议由董事长马科先生主持，监事、高管列席。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
经审核，董事会认为：公司《2023年第三季度报告全文》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
鉴于公司第二届董事会任期届满，根据《公司法》《上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》对非独立董事候选人的相关规定，董事会同意提名马科、罗佳、陈钊、马德福、金荣涛、江泱为公司第三届董事会非独立董事候选人，候选人的任职资格已经董事会提名委员会审查通过。6位非独立董事候选人经股东大会审议通过后，将与3位独立董事组成公司第三届董事会，任期自股东大会选举通过之日起三年。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。具体情况详见公司同日披露在巨潮资讯网（）上的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2023-024）。
鉴于公司第二届董事会任期届满，根据《公司法》《上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》对独立董事候选人的相关规定，董事会同意提名雷正明、雷霆、王建平为公司第三届董事会独立董事候选人，候选人的任职资格已经董事会提名委员会审查通过。3位独立董事候选人经股东大会审议通过后，将与6位非独立董事组成公司第三届董事会，任期自股东大会选举通过之日起三年。
公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。具体情况详见公司同日披露在巨潮资讯网（）上的《关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2023-024）。
同意公司及子公司开展套期保值业务的保证金和权利金金额上限不超过人民币1亿元，任一交易日持有的最高合约价值不超人民币8亿元，公司及子公司套期保值品种仅限于与公司及子公司生产经营相关的阴极铜，公司及子公司套期保值业务的交易工具为阴极铜期货及期权活跃合约等，公司及子公司开展套期保值业务的资金来源为公司及子公司自有资金。授权期限自董事会审议通过之日起至2023年年度股东大会之日内有效。额度在审批有效期内可循环滚动使用。如单笔交易的合约存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易合约到期时止，同时审议通过了公司编制的《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（）的《关于开展商品期货套期保值业务的公告》（公告编号：2023-028）。
为规范九江德福科技股份有限公司（以下简称“公司”）的期货套期保值业务流程，防范交易风险，确保公司套期保值资金安全，《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规及规范性文件的规定，以及《九江德福科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，特制定《九江德福科技股份有限公司期货套期保值交易管理制度》。
公司董事会提请于2023年11月13日在公司会议室采取现场记名投票表决与网络投票相结合的方式召开2023年第四次临时股东大会。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（）的《关于召开2023年第四次股东大会的通知》（公告编号：2023-027）。
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
九江德福科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议于2023年10月26日以现场方式召开。本次会议通知于2023年10月19日以通讯方式发出，本次会议应参会监事3人，实际参会监事3人江南APP官方网站。会议由监事会主席杨红光先生主持。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所做决议合法有效。
经审核，监事会认为：公司《2023年三季度报告全文》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载江南APP官方网站、误导性陈述或者重大遗漏。
鉴于公司第二届监事会任期已届满，为了顺利完成第三届监事会的换届选举，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，会议按照法律程序进行监事会换届选举。
经公司监事会提名，推举张杰、刘耀华为第三届监事会非职工代表监事候选人。第三届监事会任期自2023年第四次临时股东大会审议通过之日起三年。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（）的《关于监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-025）。
本议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议，并采取累积投票制选举。股东大会选举产生的非职工代表监事，将与公司职工代表大会选举产生的职工监事共同组成公司第三届监事会。
同意公司及子公司开展套期保值业务的保证金和权利金金额上限不超过人民币1亿元，任一交易日持有的最高合约价值不超人民币8亿元，公司及子公司套期保值品种仅限于与公司及子公司生产经营相关的阴极铜，公司及子公司套期保值业务的交易工具为阴极铜期货及期权活跃合约等，公司及子公司开展套期保值业务的资金来源为公司及子公司自有资金。授权期限自董事会审议通过之日起至2023年年度股东大会之日内有效。额度在审批有效期内可循环滚动使用。如单笔交易的合约存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易合约到期时止。不存在损害公司和全体股东利益的情形。
具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（）的《关于开展商品期货套期保值业务的公告》（公告编号：2023-028）。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
九江德福科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《九江德福科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，进行董事会换届选举工作。
公司于2023年10月26日召开了第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》和《关于公司董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。公司第三届董事会由9名董事组成，其中独立董事3名。公司董事会提名马科、罗佳、陈钊、马德福、金荣涛、江泱为公司第三届董事会非独立董事候选人；公司董事会提名雷正明、雷霆、王建平为公司第三届董事会独立董事候选人（上述候选人简历详见附件）。
公司第二届董事会提名委员会已对上述董事候选人任职资格进行了审核，独立董事对上述议案发表了同意的独立意见。
独立董事候选人均已按照规定参加中国证监会监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及其授权机构所组织的培训，取得独立董事资格证书，具备中国证监会《上市公司独立董事管理办法》所要求的独立性。独立董事候选人尚需报深圳证券交易所备案审核无异议后方可提交2023年第四次临时股东大会审议。董事候选人人数符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定，独立董事候选人数未低于董事会成员总数的三分之一，拟任董事中兼任公司高级管理人员的董事人数未超过公司董事总数的二分之一。
董事候选人议案尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议，并采取累积投票制分别表决选举非独立董事和独立董事。董事任期自公司2023年第四次临时股东大会选举通过之日起三年。为保证董事会正常运作，在股东大会选举产生第三届董事会前，公司第二届董事会董事仍将继续依照法律法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行董事义务和职责。
本次换届后，第二届董事会独立董事鄢志娟将不再担任公司独立董事职务，也不再担任公司其他职务；第二届董事会董事蒋卫东、吴丹妮将不再担任公司董事职务。公司董事会对上述人员任职期间为公司所作的贡献表示衷心的感谢！
马科先生，中国国籍，1977年出生，身份证号码2******，无境外永久居留权，本科学历。2007年9月至2012年1月任九江县弘盛铜业有限公司董事长，2012年2月至2017年12月历任德福有限监事、总经理、执行董事兼总经理，2017年12月至今任德福科技董事长。
截至本次会议召开之日，马科直接持有公司136,989,775股，并通过德福投资、科冠博泰、富诚海富通分别间接持有26,885股、4,984,563股和1,392,857股，合计持有143,394,080股。占公司股份总数的31.85%。公司现任董事、监事及高级管理人员中，马科与马德福先生系叔侄关系。除此之外，马科先生与其他持有5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
罗佳先生，中国国籍，1984年出生，身份证号码7******，无境外永久居留权，博士学历，毕业于北京大学化学专业。2009年7月至2012年7月任中国科学院化学研究所博士后、助理研究员，2012年7月至2017年8月任北京未名聚力科技发展有限公司总经理，2013年7月至今历任德思光电监事、执行董事，2017年9月至2017年12月任德福有限总经理，2017年12月至今任德福科技董事、总经理。
截至本次会议召开之日，罗佳直接持有公司440,336股，并通过德福投资、琥珀管理、富诚海富通分别间接持有537,709股、234,192股和114,286股，合计持有1,326,522股，占公司股份总数的0.29%。罗佳先生与其他持有5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系江南APP官方网站，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
陈钊先生，中国国籍，1977年出生，身份证号码4******，无境外永久居留权，硕士学历，毕业于英国雷丁大学ICMA中心资本市场与国际证券专业。2002年9月至2005年7月任国盛证券有限责任公司深圳营业部投资银行部分析员，2007年1月至2009年9月任迪拜投资（上海代表处）投资部分析员，2009年10月至2016年1月历任中非发展基金有限公司北非部、矿业部经理、高级经理助理，2016年1月至今任中非信银投资管理有限公司总经理助理、投资一部部门总经理，2015年12月至今任中信国安董事，2017年11月至今任瑞瞻投资执行事务合伙人，2015年12月至今任泓涵股权投资管理有限公司经理，2017年12月至今任德福科技董事。
截至本次会议召开之日，陈钊先生未直接持有公司股份，通过瑞潇芃泰和拓阵投资间接持有1,782,762股和265,738股，占公司股份总数的0.45%。陈钊先生与其他持有5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
马德福先生，中国国籍，1949年出生，身份证号码9******，无境外永久居留权，本科学历，毕业于南开大学半导体专业，副高级工程师，享受国务院特殊津贴。1976年12月至1984年9月担任九江整流器厂车间负责人，1984年9月至1987年6月任庐山无线月任九江电子材料厂厂长助理，1989年5月至2002年11月任九江电子材料厂厂长兼，2002年11月至2017年12月历任德福有限董事长、执行董事兼总经理、执行董事、监事，2017年12月至今担任德福科技董事。
截至本次会议召开之日，马德福先生直接持有公司27,999,294股，占公司股份总数的6.22%。公司现任董事、监事及高级管理人员中，马科与马德福先生系叔侄关系。除此之外，马德福先生与其他持有5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
金荣涛先生，中国国籍，1965年出生，身份证号码2******，无境外永久居留权，本科学历，毕业于南方冶金学院（现江西理工大学）冶金系有色金属冶炼专业。1988年7月至1997年3月任西北铜加工厂工程师，1997年3月至2003年4月任铜陵中金铜箔有限公司高级工程师，2003年4月至2012年4月铜陵有色股份铜冠黄铜棒材有限公司部门经理，2012年4月至2017年12月中国有色金属加工工业协会教授级工程师及铜业部部长，2018年1月至2020年3月任浙江花园新能源有限公司知识产权经理，2019年2月至今任中国有色金属学会学术委员会委员，2019年5月至今任中国有色金属产业技术创新战略联盟专家委员会委员，2020年3月至今任德福科技副总经理。
截至本次会议召开之日，金荣涛先生通过德福投资、琥珀管理分别间接持有161,313股和67,555股，合计持有228,868股，占公司股份总数的0.05%。金荣涛先生与其他持有5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
江泱先生，中国国籍，1978年出生，身份证号码4******，无境外永久居留权，博士学历，毕业于北京大学有机化学专业。2008年4月至2009年4月任加州大学洛杉矶分校材料与工程系博士后，2012年2月至2016年8月任中科院上海高等研究院副教授级高级工程师，2016年9月至2017年7月任九江德思光电材料有限公司技术总监，2017年8月至2017年12月任九江德福电子材料有限公司研发副总经理，2017年12月至今任九江德福科技股份有限公司副总经理。
截至本次会议召开之日，江泱先生通过德福投资、琥珀管理分别间接持有268,854股和135,111股，合计持有403,965股，占公司股份总数的0.09%。江泱先生与其他持有5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
雷正明先生，中国国籍，1956年出生，身份证号码2******，无境外永久居留权，本科学历，毕业于陕西省委党校经济管理专业。1980年12月至1999年9月任第四机械工业部第七零四厂计量处、检验处、机动处副处长，规划处、科技处处长、办公室主任，1999年12月至2004年3月任陕西海纳广播通迅设备有限公司董事兼常务副总经理，2008年4月至2008年8月任西安宏泰互感器制造有限公司常务副总经理，2010年5月至今任中国电子材料行业协会覆铜板材料分会秘书长，2014年1月至今任中国电子材料行业协会副秘书长，2019年10月至今任济南圣泉集团股份有限公司顾问，2021年9月至今任河南光远新材料股份有限公司独立董事，2020年11月至今任德福科技独立董事。
截至本次会议召开之日，雷正明先生未持有公司股份，与其他持有5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，已按照中国证监会的规定取得独立董事资格证书，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
雷霆先生，中国国籍，1987年出生，身份证号码1******，无境外永久居留权，博士学历，毕业于北京大学化学与分子工程学院化学专业。2013年9月至2018年3月任斯坦福大学化工系博士后，2018年3月至今任北京大学工学院材料与工程系特聘研究员、博士生导师，2021年3月至今任德福科技独立董事。
截至本次会议召开之日，雷霆先生未持有公司股份，与其他持有5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，已按照中国证监会的规定取得独立董事资格证书，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
王建平先生，中国国籍，1964年出生，身份证号码2******，无境外永久居留权，硕士学历，毕业于武汉大学工商管理专业。1982年7月1983年8月任湖南省宁乡县人民银行储蓄会计，1983年8月至1984年12月任湖南省沅江市人民银行会计部会计，1984年12月至1985年7月任中国人民银行沅江支行负责人，1985年7月至1991年8月任人民银行湖南省分行会计处科长，1991年8月至1993年4月任人民银行湖南省分行会计处处长助理，1993年4月至1998年7月任人民银行湖南省分行会计处副处长，1996年3月至1997年12月任芷江县委、副县长，1998年7月至1999年12月民生银行总行财会部财会处处长，1999年12月至2002年1月民生银行总行计划财务部副总经理，2002年1月至2006年7月任民生银行总行计划财务部总行部门总经理，2006年7月至2008年1月任民生银行总行财务管理部总行部门总经理，2006年8月至2007年11月任民生银行总行财务管理部中间业务管理中心总行部门处室处长，2007年10月至2013年12月任民生银行上海分行分行、行长，2012年8月至2014年6月任民生银行总行党委委员，2013年10月至2014年10月任民生电子商务有限责任公司董事长，2014年7月至2018年6月任中国民生投资股份有限公司副总裁、首席财务官，2014年7月至2015年8月中民物业有限责任公司董事长。
截至本次会议召开之日，雷霆先生未持有公司股份，与其他持有5%以上股份的股东、董事、监事及高级管理人员不存在关联关系，已按照中国证监会的规定取得独立董事资格证书，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
九江德福科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《九江德福科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，进行监事会换届选举工作。
公司于2023年10月26日召开了第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名第三届监事会非职工代表监事候选人的议案》。公司第三届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名。公司监事会提名张杰、刘耀华为公司第三届监事会非职工代表监事（候选人简历详见附件）。
公司已对上述候选人的资格进行了核查，确认上述候选人具备担任上市公司监事的资格，符合规定的任职条件。根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关规定，上述监事候选人尚需提交公司2023年第四次临时股东大会审议，并采取累积投票制选举产生2名非职工代表监事，与另外1名由公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第三届监事会。公司第三届监事会任期自2023年第四次临时股东大会审议通过之日起三年。
为确保监事会的正常运行，在股东大会选举产生第三届监事会前，公司第二届监事会监事仍将继续依照法律法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行监事义务和职责。
张杰先生，1991年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于厦门大学能源化工专业，博士学历。2020年11月至今任九江德福科技股份有限公司项目开发主管。
截至本公告日，张杰通过德福投资间接持有公司股份26,885股，占公司股份总数的0.006%，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东之间无关联关系，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
刘耀华先生，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，毕业于江西财经大学专业，中级会计师、注册会计师，1996年12月至2002年2月任湖北美尔雅集团有限公司会计，2002年2月至2004年2月任北京首都创业集团有限公司财务经理，2004年2月至2006年6月任九江财兴卫浴实业有限公司财务经理，2006年6月至2008年4月任江中药业股份有限公司财务经理，2008年5月至2017年3月任正荣集团有限公司财务总经理，2017年6月至2019年8月任深圳市益田集团有限公司财务总经理，2019年9月至2020年4月任力高控股集团有限公司财务总经理，2020年6月至2021年4月任福建德健会计师事务所有限公司质控负责人，2021年9月、11月至今任富和集团副总经理、董事，2021年11月至今任九江金瑞建设投资有限公司董事，2022年2月至今任德福科技监事。
截至本公告日，刘耀华先生未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东之间无关联关系，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
九江德福科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《九江德福科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定。公司于2023年10月25日召开职工代表大会，经全体与会职工代表审议，通过投票表决，选举杨帅国为公司第三届监事会职工代表监事（简历详见附件）。
杨帅国将与公司2023年第四次临时股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第三届监事会，任期与第三届监事会任期一致。
为确保公司监事会正常运作，在新一届监事会监事就任前，第二届监事会监事仍将继续按照法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，忠实、勤勉地履行监事义务与职责。
杨帅国先生，1982年出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于海南师范大学应用数学专业，研究生学历。2011年1月至2018年11月任江西旭阳雷迪高科技股份有限公司总监，2018年12月至今任九江德福科技股份有限公司技术部经理。
截至本公告日，杨帅国通过琥珀管理间接持有公司股份9,007股，占公司股份总数的0.002%，与公司其他董事、监事、高级管理人员及持有5%以上股份的股东之间无关联关系，不是失信被执行人，亦未受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第3.2.3条规定的情形，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》规定的任职条件。
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
九江德福科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十七次会议决定于2023年11月13日（星期一）14：00以现场投票与网络投票相结合的方式召开2023年第四次临时股东大会。现将会议有关事项公告如下：
3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十八次会议审议通过关于召开本次临时股东大会的议案。本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
通过深圳证券交易所互联网系统（）投票的具体时间为：2023年11月13日09:15-15:00的任意时间。
（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记日登记在册股东可以在本次会议网络投票时间段内通过上述系统行使表决权。
公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票结果为准。
于股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体已发行有表决权股份的股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
2、披露情况：议案1-2已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过，议案3已经公司第二届监事会第十三次会议审议通过。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网(上刊登的有关内容。
3、本次会议议案采用累积投票制逐项投票选举，应选非独立董事6名、独立董事3名、非职工代表监事2名。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。其中，议案2独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所备案审核无异议，股东大会方可进行审议。
根据《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及《公司章程》的要求，公司将对中小投资者的表决单独计票，并及时公开披露。中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。
（1）自然人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证原件和有效持股凭证原件；委托他人代理出席会议的，代理人应出示代理人本人身份证原件、委托人身份证复印件、股东授权委托书原件和有效持股凭证原件。
（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证原件、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书原件、加盖公章的法人营业执照复印件、法人股东有效持股凭证原件。
（3）股东为QFII的，凭QFII证书复印件、授权委托书、股东账户卡复印件及受托人身份证办理登记手续。
（4）异地股东可于登记截止前，采用信函、电子邮件或传真方式进行登记，信函、电子邮件、传真以登记时间内公司收到为准。股东请仔细填写《授权委托书》（附件2）、《2023年第四次临时股东大会参会股东登记表》（附件3），以便登记确认。
本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为：）参加投票，网络投票的具体操作流程请参照附件1。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
股东可以将所拥有的选举票数在6位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
股东可以在2位监事候选人中将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数,所投人数不得超过2位。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（）规则指引栏目查阅。
3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录（）在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
本人（本单位）________________作为九江德福科技股份有限公司的股东，兹委托________女士/先生代表本人（本单位）出席九江德福科技股份有限公司2023年第四次临时股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对本次股东大会审议的事项进行投票表决，并代为签署本次股东大会需要签署的相关文件。如没有作出明确投票指示，代理人有权按照自己的意见投票，其行使表决权的后果均为本人/本单位承担。委托人对本次股东大会议案表决意见如下：
2、在本授权委托书中，股东可以仅对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以具体提案投票为准；
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1、交易目的、交易品种、交易工具、交易场所、交易金额：为有效规避和降低公司及子公司生产经营相关原材料价格波动风险，公司及子公司通过境内期货交易所开展阴极铜的套期保值业务，拟开展套期保值业务的保证金和权利金金额上限不超过人民币1亿元。任一交易日持有的最高合约价值不超人民币8亿元。在使用期限及额度范围内可循环滚动使用。
2、履行的审议程序：公司第二届董事会第十八次会议审议通过了《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，该议案无需提交公司股东大会审议。
3、特别风险提示：公司及子公司开展期货套期保值业务，不以套利、投机为目的，但进行期货套期保值交易仍可能存在市场风险、操作风险、技术风险、政策风险等风险。敬请广大投资者注意投资风险。
为有效规避和降低公司及子公司生产经营相关原材料价格波动风险，防范库存跌价损失，保证产品成本的相对稳定，锁定预期利润，提升公司及子公司的风险防御能力，增强公司及子公司生产经营的稳健性。公司及子公司拟根据生产经营计划择机开展商品期货套期保值业务。
公司及子公司通过合规的交易场所进行套期保值交易，主要为上海期货交易所及拥有相关资质的金融机构。
公司及子公司开展套期保值业务的保证金和权利金金额上限不超过人民币1亿元。任一交易日持有的最高合约价值不超人民币8亿元。
授权期限自董事会审议通过之日起至2023年年度股东大会召开之日内有效。额度在审批有效期内可循环滚动使用。如单笔交易的合约存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易合约到期时止。
铜的价格受国内外经济形势、国家或地区政策、全球供应链情况等影响较大，当市场价格发生大幅剧烈波动时，可能出现期货价格与现货价格走势背离，导致套期保值效果未能达到预期的风险控制目标。
因合作的金融机构出现破产、系统错误、市场失灵等重大不可控风险情形，金融机构出现违约，导致交易、交割、结算等无法正常进行的风险。
在期货及衍生品的价格出现较大波动时，因交易资金未能及时补充到位，导致保证金不足而被强行平仓或无法交割的风险。
公司市场研究人员应密切跟踪市场变化，完善研究框架，全面分析市场情况。对套期保值进行动态监控，适时调整套期保值操作策略，及时执行风险预警、止损机制等风险管理措施，尽可能降低风险。
交易工具应当结构简单、流动性强、风险可认知。结合现货的采购、销售、生产周期等合理选择对应月份的交易合约，持仓时间一般不得超过12个月或实货合同规定的时间，不盲目从事长期业务或展期。
在开立期货及衍生品交易账户时，选择交易系统稳定、监管体系完善、资金实力强、业务能力强的金融机构合作。
加强交易账户的资金监管，实时监控账户风险度变化情况，在套期保值规模内严格控制交易额度。预判未来交易的资金规模，根据需求提前做好资金安排，防范资金风险。
加强套期保值业务相关人员的专业知识培训，不断提高套期保值业务人员的专业素养及职业道德水平，全面提升人才队伍的综合素质。
根据交易需要配置符合标准的电脑、网络等设施、设备，确保交易系统正常运行。同时，采用多元化沟通交流渠道，确保市场变化、交易指令等重要信息的快速传递。
公司及子公司开展的套期保值业务以生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避市场价格波动、提升公司的风险防御能力、增强公司生产经营的稳健性为目的，并对开展套期保值业务存在的风险进行了全面分析，制定了有效的风险管控措施。公司内控制度完善，已制定《套期保值业务管理制度》，对公司开展套期保值业务做了具体规定。
公司根据财政部《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》、《企业会计准则第39号——公允价值计量》相关规定及其指南，对公司开展的套期保值业务进行相应的会计处理。
公司于2023年10月26日召开第二届董事会第十八次会议，审议通过《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，董事会同意公司及子公司开展套期保值业务的保证金和权利金金额上限不超过人民币1亿元，任一交易日持有的最高合约价值不超人民币8亿元，公司及子公司套期保值品种仅限于与公司及子公司生产经营相关的阴极铜，公司及子公司套期保值业务的交易工具为阴极铜期货及期权活跃合约等，公司及子公司开展套期保值业务的资金来源为公司自有资金。授权期限自董事会审议通过之日起至2023年年度股东大会之日内有效。额度在审批有效期内可循环滚动使用。如单笔交易的合约存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易合约到期时止，同时审议通过了公司编制的《关于开展期货套期保值业务的可行性分析报告》。
公司于2023年10月26日召开第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于开展商品期货套期保值业务的议案》，监事会同意公司及子公司开展套期保值业务的保证金和权利金金额上限不超过人民币1亿元，任一交易日持有的最高合约价值不超人民币8亿元，公司及子公司套期保值品种仅限于与公司生产经营相关的阴极铜，公司及子公司套期保值业务的交易工具为阴极铜期货及期权活跃合约等，公司及子公司开展套期保值业务的资金来源为公司自有资金。授权期限自董事会审议通过之日起至2023年年度股东大会之日内有效。额度在审批有效期内可循环滚动使用。如单笔交易的合约存续期超过了授权期限，则授权期限自动顺延至该笔交易合约到期时止。不存在损害公司和全体股东利益的情形。
公司独立董事认为：公司及子公司开展商品套期保值业务有助于充分发挥衍生品工具的套期保值功能，降低原材料市场价格波动对公司及子公司生产经营成本的影响，有利于提升公司整体抵御风险能力，增强财务稳健性。公司制定《商品套期保值业务管理制度》，明确了审批权限及信息披露、内部操作流程、风险管理及处理程序等内部控制程序，对风险能形成有效控制。该事项的审议和决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件和《公司章程》等内控制度的规定，不存在损害公司或股东利益的情形。因此，我们同意公司开展商品期货套期保值业务。
经核查，保荐机构认为，公司及子公司开展商品期货套期保值业务旨在有效规避和降低公司及子公司生产经营相关原材料价格波动风险，符合公司实际经营的需要；公司制定了《九江德福科技股份有限公司期货套期保值交易管理制度》，具有相应的风险控制措施。公司本次拟开展套期保值业务事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，已履行必要的审批程序。综上，保荐机构对公司拟开展套期保值业务事项无异议。
5、《国泰君安证券股份有限公司关于九江德福科技股份有限公司开展期货套期保值业务的核查意见》。